软云科技(RYET.US)拟纳斯达克IPO 中国证监会要求说明公司主要境内运营实体股份变动的合法合规性

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8月25日，中国证监会公示境外发行上市备案补充材料要求(2023年8月18日—2023年8月24日)，证监会国际部共对7家企业出具补充材料要求。其中要求Ruanyun Edai Technology Inc.(软云科技)(RYET.US)就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、请补充说明发行人层面股东与主要境内运营实体江西软云股东及持股比例不一致的原因，并说明相关安排可能引发的控制权稳定、相关主体违约等风险及应对措施；公司境内运营实体的第二大股东为上海煜源，请按照《监管规则适用指引一境外发行上市类第2号》说明该名股东的具体情况及其在发行人层面的持股情况。

二、请按照《监管规则适用指引一境外发行上市类第2号》补充说明持股5%以上的股东穿透后自然人的具体情况(含在发行人层面任职情况)，是否存在法律法规规定禁止持股的主体等情形；(2)通过Four Ocean Holding Ltd、Mingyuan Investment Holdings Limited、Neo Associates Holdings Limited等间接持有公司股份的境内自然人、境内机构(如适用)外汇管理、境外投资等监管程序履行情况。

三、请说明主要境内运营实体设立以来股份变动合法合规性的结论性意见；2019年股权激励计划的激励对象仅为1人的原因及其在发行人处任职情况。

四、请说明主要境内运营实体江西软云经营范围包括广播电视节目制作经营、信息网络传播视听节目及网络出版服务业务，上述业务是否实际开展，如实际开展，是否取得必要的经营许可证；保密资质注销程序的履行情况；从事相关业务是否需要取得教育主管部门相关资质。

据悉，2022年12月30日，中国人工智能(AI)学习软件提供商软云科技(Ruanyun Edai Technology)向美国证券交易委员会(SEC)提交了首次公开募股(IPO)申请。该公司计划以5至6美元的价格发行500万股股票，拟融资2800万美元。该公司计划在纳斯达克上市，股票代码为“RYET”。

软云科技专注于中国的K12教育，创建了一个旨在增强学习和测试环境的人工智能平台。通过其智能作业解决方案，教师可以使用收集到的数据来根据学生的具体需求调整教学。该公司的产品还包括自主学习解决方案和智能设备，如用于日常学习和考试准备的智能打印机和智能耳机。

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